打通知识产权运营与金融资本链接的重要节点——专访华信柏年基金执行董事耿丛

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导读华信柏年致力于建立股权投资基金管理平台,专注于发展股权投资和基金管理业务,利用管理团队和部分股东丰富的实业管理经验和资本运作经验,为资本和企业嫁接一座桥梁,从而不断创造良好业绩,成为具有较高知名度的股权投资基金管理公司。近日,IPRdaily记者对该基金的管理机构——深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司执行董事耿丛进行了专访。

打通知识产权运营与金融资本链接的重要节点

——专访深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司执行董事耿丛

近年来,我国各级政府部门对知识产权行业的支持力度持续增加,各地也在不断探索金融资本与知识产权运营的有效结合路径。其中,于去年正式启动的“河南省重点产业知识产权运营基金”备受媒体关注。基金正式启动一年以来,重点投资了哪些项目?目前相关项目进展如何?未来又有哪些远景规划?带着这些问题,IPRdaily记者近日对该基金的管理机构——深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司执行董事耿丛进行了专访。

公司简介

深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司是一家专业的股权基金管理公司,注册资本10000万元,注册地位于深圳,北京、深圳、郑州均设有分支机构。公司管理基金类型包括政府引导基金、创业投资基金、城市发展基金、市场化股权投资基金等,管理总规模超过60亿元人民币。华信柏年致力于建立股权投资基金管理平台,专注于发展股权投资和基金管理业务,利用管理团队和部分股东丰富的实业管理经验和资本运作经验,为资本和企业嫁接一座桥梁,从而不断创造良好业绩,成为具有较高知名度的股权投资基金管理公司。

华信柏年团队向来在投资理念中坚持以自主创新、二次创新及集合再创新的优秀知识产权为投资抓手,对拥有大量优秀知识产权的企业进行着重的研究和支持,同时华信柏年与中国专利保护协会及其会员单位保持密切联系,是中国知识产权运营联盟的发起单位之一,并与国内众多知名知识产权运营保护机构达成长期战略合作,在为企业提供资金支持的同时,也为企业的优秀知识产权引入运营、管理、转化以及再创新方面的先进理念,为知识产权的创新、保护和运营提供优良的环境和成熟的途径。

耿丛简介

耿丛 深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司执行董事

耿丛先生拥有近十年的金融职业经历,曾在保险、券商、投行、基金机构参与过数十家央企及上市公司的产品设计、财务顾问、投资并购等工作。2014年与合伙人联合创立深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司。主导多只国家财政引导基金的落地,成立了国家第一批、河南第一支重点产业知识产权运营基金。经过多年金融领域相关工作以及近几年知识产权行业的创新探索,在知识产权运营、项目投资、规范运作等方面积累了丰富的经验。

IPRdaily:从去年9月《河南省重点产业知识产权运营基金实施方案》发布,到今年4月首支基金宣布正式启动,河南省在推进知识产权运营方面的动态备受外界关注。能否请您简要介绍一下该基金成立的相关背景和过程?

耿丛:河南省重点产业知识产权运营基金作为国内第一批、河南省第一支知识产权领域的专项运营基金,是在各级政府领导的关怀指导下设立完成的,它是全面贯彻习近平主席关于知识产权开放与保护倡议的重要举措,也是响应国家知识产权战略规划的具体实践。国家知识产权局和河南省相关部门出台了一系列指导性政策文件,对基金的运行机制、投资领域及风控措施等重点内容进行详细的安排,为基金的设立和运营提供完善的制度保障。

2017年初,通过面向全国公开招标的方式确定我司为基金的唯一管理机构。目前河南省重点产业知识产权运营基金已经正式成立,并注册于河南省郑州市金水区国家知识产权创意产业试点园区。根据河南省重点产业创新驱动发展的战略需求,确定基金主要投资于以超硬材料为主的新材料、电子信息、装备制造等重点产业领域内,拥有或控制核心专利且市场前景良好、高成长性的初创期或成长期企业,以及具有相应产业领域特色的知识产权运营机构。

基金的组织形式为有限合伙企业,首期规模3亿元人民币,基金将以股权直投+设立子基金的形式进行投资。通过以上投资领域和投资范围的确定,突出了知识产权运营基金的特色,也使基金的投资目标更加的明晰。

 

IPRdaily:该基金对于促进实现河南省内知识产权的商品化、产业化、金融化这一目标有哪些重大意义?

耿丛:知识产权的商品化、产业化、金融化看似属于不同的维度,但实际上在实践过程中这几方面都是相辅相成,且循序渐进的。知识产权基金首先是对知识产权金融化的一次重要尝试。从传统的概念中,大家普遍认为知识产权和金融是两个方面的概念,实际上知识产权的运营和发展离不开金融资本的支持,而知识产权基金正是从金融资本体系整体介入的角度上与知识产权行业产生结合与碰撞。

由于资本的介入,使得知识产权能够更加贴近市场,发挥价值,也使得知识产权真正从市场认可的公允角度体现了其商品价值;知识产权的落地运用离不开产业土壤,知识产权的金融化、商品化进一步带动知识产权与相关产业的密切结合,使优秀的知识产权能够为产业赋能。从这些角度来看,我认为知识产权基金的设立不仅仅有着重要的政策意义,更对于国内知识产权行业的整体提升与发展具有重要的现实意义。

 

IPRdaily:首支运营基金正式启动以来,重点投资了哪些项目?目前相关项目进展如何?

耿丛:我们知识产权运营基金成立前后,重点关注了人工智能、大数据、云计算等符合国家政策重点扶持且具有大量高价值专利的硬核科技领域的企业。其中云知声是我们投资的一个亮点项目,他们主要专注于物联网人工智能服务,拥有完全自主知识产权,世界顶尖的全链条智能语音技术,拥有大量专利,而且有很多国外的专利布局,说明这个企业比较重视研发。这一点是符合我们知识产权运营基金投资的初衷。这个项目我们跟踪的时间比较久了,进入之前我们也做了知识产权评估报告,同时我们基金下一步将围绕产业做一些上下游的整合和专利的布局,投资后将再次促进云知声研发的工作和专利质量的提升。目前这个项目正在办理资金划拨,股权变更等一些手续。最近也在国内储备了一些具有前瞻性的项目和具有行业特色的运营机构标的。

 

IPRdaily:基金注册地位于河南省郑州市金水区国家知识产权创意产业园,请问此举对于产业园的未来规划发展将产生怎样的推动作用?

耿丛:国家知识产权创意产业试点园区是经国家知识产权局批准建设的全国唯一一家创意产业试点园区,由郑州市金水区人民攻府具体承建。园区建设以发展知识产权经济为引领,实行产业化、一体化、集聚化运营模式,通过深化服务,打造上下游的产业链对接及与科技制造业的对接,实现创新价值的最大化;我们知识产业运营基金是整个知识产权产业链中的重要一环,我们的入驻对园区产生了一些可观的积极影响,包括项目的招商引资,运营孵化、金融服务和管理咨询等,对我们基金而言,不仅有园区的背景、资源做背书,甚至在项目的对接、资金的支持上我们也得到了一些优势,所以总的来说我们基金与园区是持续双赢发展。

 

IPRdaily:作为该基金的基金管理机构,深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司具有哪些独特优势和专业能力?

耿丛:首先,华信柏年一直以来与监管机构、产业资本、地方政府、运营机构等保持紧密的联系和良好的沟通,从行动上对国家的政策进行快速的响应和实践;依托自身专业的优势,从高价值知识产权的角度对投资项目进行投资评价,使财政资金与知识产权进行合理而高效的结合,对未来财政资金进入知识产权领域提供了优秀的实践经验。

其次,我们在股权投资领域经营多年,深知优秀知识产权对企业发展的巨大影响,在投资方面 形成独有的知识产权行业投资智库,从创新、保护、管理、运营、产业化等方面形成对知识产权全周期的投资分析和决策链条。同时公司在今年六月份成功组织了中部知识产权投融资峰会,在知识产权与金融结合领域起到重要推动作用。

最后,我们团队具有丰富的国家财政资金管理经验,自2013年起,我们通过国家新兴产业创投计划、国家重点支持领域财政拨款等形式独立管理国家财政引导基金或地 方财政引导基金总规模超过60亿元,支持重点产业及领域5个, 落地在3个省市,内部收益率IRR超30%。 我们拥有一流的团队,囊括证券业、银行业、实业、财务、知识产权等不同领域的专业人才,公司成员自2005年起共事,目前已具有10年以上的协同工作经验,团队高度磨合、分工明确、各有侧重,在项目调研、财务审查、投后管理、风险控制方面各有所长。而且相比其他省市的同类基金而言,我们是纯民营的基金管理机构,投资和决策机制比较市场化和专业化。

 

IPRdaily:对于外部的企业和机构来说,是否有机会参与到该基金中来?具体需要具备哪些条件?

耿丛:自基金成立以来也接到一些地方政府、平台公司、运营机构和其他基金的一些咨询,总体上我们非常开放且欢迎大家参与。

第一,对于财务投资者来讲,我们的团队前期通过专业的判断和高效的工作取得了很好的收益,所投项目3个已经IPO,另外几个也已经被上市公司并购,内部收益率超过30%。有实力的企业想参与到股权投资、知识产权金融这个领域内,也可以分享到不错的收益 。

第二,对于地方政府,知识产权运营与金融化是近年来国家政策鼓励和支持的主要方向、也是科技创新的主要抓手。依托各地具有优势、特色的产业集群、机构组织,我们可与地方政府想在当地成立知识产权子基金或共同发起新的运营基金。

第三,项目方面,如果符合基金投资方向和领域的标的,外部机构可以与我们进行共享,另外,一些创新性发展迅速的运营平台也是我们基金的投资目标,通过运用金融手段辅助和扩大知识产权运营管理平台发展规模,以推动知识产权事业的发展。目前我们团队在此领域储备了一些项目,下一步将通过资本的力量,推动产业上下游整合和并购。最后也希望越来越多的投资机构及产业资本能多多关注这个行业,共享行业的发展成果。

 

IPRdaily:下一步,基金制定了哪些近期目标和远景规划?在推进区域知识产权运营中心建设方面将采取哪些举措?

耿丛:从远期来看,我们计划打造知识产权综合金融及运营平台,通过知识产权运营基金,打通知识产权金融、运营领域的重要节点,包括知识产权股权投资、专利保险、IP证券化、质押融资等金融领域的传统产品,涵盖专利、商业秘密、地理标识、商标、版权运保等业务层面。我们也看到近两年国家和各地政府都在大力建设知识产权运营平台和运营中心,我认为一个好的运营中心离不开好的运营机制更离不开金融的介入和助推。知识产权基金和运营平台的结合应该是一个很好的模式,通过基金的助推和虹吸作用,使区域内的知识产权要素流动起来,实现区域间知识产权与产业的融合与协同,并推进知识产权国际化的进程。接下来我们也会与河南省局、郑州市局以及知识产权创意产业试点园区在运营中心的建设事宜上进行深入的沟通与交流。

 

IPRdaily:近几年从国家层面到重点区域都在知识产权运营方面进行了各种积极的尝试,有些省市也成立了重点产业知识产权运营基金,对于这些不同的运营模式您是怎样看待的?

耿丛:首先,知识产权运营基金通过“政府引导+社会参与”以及企业主导等多种结构模式形成了投资主体多样化的优势,并且从产业出发培育运营机构、资产包和股权投资的不同模式形成了投资模式多元化的优势。各省市成立的运营基金都落地了国家知识产权强国的政策,响应了习近平主席的号召,引导了科技创新型产业、引导了政府财政资本,但由于投资决策机制限制、政府财政资金属性、专业复合型人才短缺等一系列因素导致一部分同类基金尚未落地,或者投资进度未达预期。作为河南知识产权运营基金的管理机构,我们在基金设立时就规避了一些可预见性的问题,比如人员构成、投资流程、决策机制,相比其他同类基金来讲更具有灵活性、市场化、专业化。

 

IPRdaily:现阶段我国的知识产权运营还处在摸索阶段,您对于行业未来的发展前景是如何研判的?

耿丛:我国国内的知识产权运营工作目前确实是处于一个探索阶段,但同时这也是一个高速发展的阶段,我们能在这个时间节点进入知识产权领域还是比较幸运的。近些年来我们无论从政策的层面上对国内外形势进行解读,还是从投资的层面上对产业企业进行分析和判断,甚至于从我们平时生活中的服务业态的感受,都反映出一个现实,那就是我国的产业业态从以前的粗放式的发展模式逐渐向精细化、集约化、细分化的发展模式进行转变。而在转变过程中,企业以知识产权为主打造的核心竞争力对企业的经营状况、成本控制以及细分业态的影响比重不断加大;以及外部环境对我们经济和行业的压力和挑战,这些都是我国知识产权行业发展的动力和契机。

虽然现阶段我们在知识产权行业运营过程中还存在许多问题,比如法律体系和制度的不健全,维权难度大,服务模式相对单一等,但我认为这些也都是知识产权行业发展的必经之路,也是我们这些知识产权行业的从业者的工作方向和奋斗目标。毕竟国内有这么大的人口基数和经济体量,政府对知识产权行业的支持力度也在持续增加,我对于国内知识产权行业的发展前景还是非常乐观的。

 

IPRdaily:广大读者对于您的个人情况还不是很了解,您是否方便介绍一下自己的职业经历?是基于何种原因促使您开始重点关注知识产权领域的?

耿丛:我有约10年的金融职业经历,之前在保险、券商、投行、基金机构参与过数十家央企及上市公司的产品精算,财务顾问,投资并购等工作。2014年,与合伙人联合创立深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司。主导多只国家财政引导基金的落地,成立了国家第一批、河南第一支重点产业知识产权运营基金。经过多年金融领域相关工作以及近几年知识产权行业的创新探索,在知识产权运营、项目投资、规范运作等方面积累了丰富的经验。

当我近几年创立华信柏年并进入股权投资领域后,接触了大量的科技创新型企业,在投资过程中特别关注企业的创新能力和知识产权。专利的数量与质量,已经成为投资决策过程中一个重要的参考依据。再加上目前经济形势和政策导向等一系列因素影响,知识产权逐渐变成本人及公司的重点关注和发展领域。

来源:IPRdaily中文网(IPRdaily.cn)
记者:聂士海
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