死于P2P的极路由留下遗产:一份700万的专利质押指南(上)

8月2日凌晨,一封来自极路由创始人王楚云的公开信从天而降。信中王楚云表示,“由于国内整个P2P金融市场都在洗牌,去年合作的i财富事件的发生,使公司的经营陷入巨大的困局。于是核心渠道被封、供应商催款、银行贷款到期、区块链合作方暂停合作等一切危机同时爆发,让公司本就不宽裕的现金流直接断裂。”公开信中泄露的一条专利质押信息,引起了方象知产研究院的特别关注。就在今年6月,拥有多件发明专利的极科极客公司(极路由产品的制造商)以专利质押的形式,向北京首创融资担保有限公司质押7项发明专利,获得700万元贷款。

究竟是什么样的高价值专利,帮助极科极客获得700万的质押贷款呢?

方象知产研究院就极科极客公司的专利进行分析发现,截止2018年7月,该公司的专利申请总量(申请号合并后)为78项,主要集中在IPC小类H04L与H04W及G06F领域中。通过法律状态识别到其处于质押状态的8项专利,这些专利的技术方向均与该公司主要研发的路由器终端产品密切相关。下面我们来看一下这8项专利的具体情况。

图一:极科极客8项出质专利

数据来源:方象知产研究院

接下来,方象知产研究院取其中1项专利为代表,分析极科极客出质专利的技术价值。
专利介绍专利申请号:CN102904959A名称:网络加速方法和网关状态:有效、质押、转让

公开(公告)日:20130130

申请号:CN201210398996.7

申请日:20121019

申请人:李恺

IPC分类号:H04L29/08;H04L12/813

我院发现,这项专利申请人是极科极客公司股东、技术骨干李恺,申请日和公开日均早于极科极客公司的设立时间。也就是说,李恺作为公司技术元老,在加入公司后选择将在先专利转让给公司,后专利被用于质押。李恺2005年就致力于IT基础架构工作,2011年参与实施全球首个智能路由器项目,2013年极科极客公司设立后以技术专家身份加入团队。尽管专利转让背后是否还涉及专利入股已不得而知,但李恺和极科极客公司对此项专利的共同关注,或能侧面反映该专利的技术价值。下图是该专利的引证专利图:

图二:极科极客一项高价值专利

数据来源:方象知产研究院

从被引关系看,该项专利被中兴公司、白山云科技、中科院计算所等研发单位引用。有趣的是,引用该专利的主体还包括其主要竞争对手、也是本次P2P爆雷事件中的难兄难弟上海斐讯公司。专利质押的具体实施流程是怎样的?

图三:极科极客专利质押模式

图片来源:方象知产研究院

从资源来看,由于中关村国家知识产权制度示范园区知识产权质押贷款贴息专项资金的大力扶持,知识产权质押贷款贴息项目资助,既降低了企业的融资成本,又有效地减轻了企业的还款负担。就极科极客此次的专利质押融资事件而言,其享受的贷款贴息专项资金可以按照不超过当年所需支付利息的50%进行补贴,也就是说补贴范围最高控制在20万元之内。另一方面,包括中国建设银行、北京银行等金融机构,以及中关村知识产权促进局的双向并行,也保证了价值评估体系的完整性。从交流机制来看,中关村知产促进局主办的知产质押融资工作对接会,通过解决信息交流渠道,使很多类似极科极客面临资金短缺困难的中小型企业,通过参会积极对外介绍自身的基本情况以及融资需求,最终通过评估机构和金融机构的一系列分析及评估,最终解决融资需求。

从整体框架来看,评估机构的存在,是关键所在。其中技术价值分析是尤为重要的一环。

首先,对质押标的专利的技术价值分析是质权人实现有效风控的必要手段。例如,通过对标的专利法律稳定性的分析论证,质权人对于标的专利潜在的知识产权风险应有基本了解。如果标的专利有较大的被无效风险,则质权人应考虑终止交易,以免质押标的实际价值灭失情形的发生,导致借贷实际丧失质权担保。

退一步讲,即使标的专利的知识产权风险在可接受范围内,质权人(特别是银行等信贷机构)也可根据其专利法律稳定性的评价结果来调整借贷利率,实现风险收益均衡。

其次,对质押标的专利的技术价值分析结果是专利质押交易对价确定的基本依据。在本次交易中,极科极客公司数项专利的质押贷款数额达到700万元。单以这笔专利质押交易来看,极科极客是相对成功的,该交易在当前的专利质押试水中称得上额度较高的典型案例。

换一个视角看,质权人首创融资担保有限公司的利益是否会因其他因素蒙受损失暂不可知,但我们至少可以确认,首创融资担保公司对于这批标的专利作为质押物的价值是有信心的,而这一信心必然建立在对标的专利技术价值充分认识的基础上。

第三,对质押标的专利的技术价值分析可以帮助质权人在质权实现情形发生时,挖掘实现后期利益最大化。债务履行期满质权人未受清偿的,可以与出质人协议以质物折价,也可以依法拍卖、变卖质物。鉴于专利的特殊性,其价值对于不同主体而言有较大差异,通过变卖等方式获得的价款自然也存在较大波动。

通过技术价值分析,质权人可对标的专利的技术特点、所面向的终端产品有清晰认识,进一步可以明确潜在的专利买受人,从而提高其拍卖、变卖等处理手段的效率和效益,实现利益最大化。

尽管技术价值分析在专利质押中起关键作用,但单靠技术价值分析并不能全面解决专利质押的风险控制和利益挖掘问题。

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